こんな課題・お悩みありませんか？
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与信審査とは別にコンプライアンス確認を行う必要があり、取引開始前の 相手先リスク確認に時間がかかる
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過去の「行政処分」や「不祥事」といった、反社情報だけではなく行政処分やネガティブ情報が見えない
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法人としてはクリーンでも、代表者などの個人にも問題がないか、洗い出せていない
その課題・お悩み、「コンプライアンスチェック」 機能で解決
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与信審査と同時に
コンプライアンスチェックも完了取引におけるコンプライアンスリスクを専門のデータベースで照会します。 株式会社セナードの反社チェックサービス「minuku」と連携し、その専門のデータベースよりコンプライアンスリスクを瞬時に判定します。
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行政処分や犯罪関与などの
不祥事履歴を網羅チェックすべき内容は反社会勢力との関わりだけではありません。NeuroWatcherのコンプライアンスチェックは、 警察庁が公表する組織犯罪関連の事例や、各省庁・官公庁による行政処分・指導の対象となった企業・団体・個人など、 反社と認定されない「リスク」も浮き彫りにします。
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法人だけでなく個人名でもリスクを特定
法人格がクリーンでも、代表者等の関係者にリスクが潜んでいる場合があるため、企業名だけでなく個人名でのチェックも重要です。 NeuroWatcherなら個人名での検索も可能。低価格な従量制で、該当が複数あっても一度の検索で全ての情報が表示されるため、 コストを抑えつつ法人名と個人名の両面から徹底したチェックが実施できます。
「コンプライアンス
チェック」の詳細
NeuroWatcherのコンプライアンスチェックは、株式会社セナードの反社チェックサービス「minuku」のデータベースと直接連携し、
法人名や個人名によるコンプライアンスチェックを実施できるサービスです。
NeuroWatcherでは、与信管理とコンプライアンスチェック（反社チェック）をワンストップで実施できます。
これにより、情報収集から精査・判断、管理までを一元化でき、業務効率の大幅な向上が期待できます。
また、コンプライアンスチェック単体でのご利用も可能です。
料金は安価な従量課金制となっており、必要な分だけ気軽にご利用いただけます。
反社チェックサービス「minuku」とは
Neuro Watcherが連携している「minuku」はコンプライアンスチェックに特化したデータベースを構築しています。
記事やネット検索では困難な反社会的勢力の見極めに対して、公知情報やローカル情報を網羅したデータと、社会情勢に応じた客観的な基準を設けることで、簡単な操作で情報収集の時間を短縮し、実務担当者が抱える判断の難しさを解決します。
公知情報
を幅広く収集
新聞や業界会報誌・オンライン等の公知情報から民間企業として最大限の情報網羅性
- 主に各団体の会報誌等の紙のデータなどの「ローカルで集めた情報」
- 1,000以上のニュースサイトをクロール「インターネットによる公知情報」
最新情報
を定期更新
日々の情報変化を踏まえ、継続的に情報を更新。最新の状況を把握しやすく、継続的なモニタリングにも対応します。
- 多様化する反社会的勢力など、社会情勢に応じた判断基準を最新化
判断効率化
を支援
反社会的勢力データベースを構築／判断の効率化を支援
- ユーザーはコンプライアンスチェック専用のデータベースを法人名・個人名で検索
- 判断基準の属人化を防ぎ、取引可否の判断が早くなる
「コンプライアンスチェック」の必要性
2007年「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」が政府指針として公表され、 2009年以降は都道府県単位で「暴力団排除条例」が制定されています。 こうした背景から、企業には反社会的勢力との関係遮断および利益供与の防止に向けた対応が強く求められています。
これらの条例では、取引先の事前確認や契約書への暴排条項の記載が求められています。 反社会的勢力との取引は、直接・間接を問わず重大なリスクを招くため、 取引開始前にコンプライアンスチェックを徹底し、関係を持たないための「取引を行わない」という判断を下すことが極めて重要です。
「コンプライアンスチェック」の活用場面
コンプライアンスチェックは様々な場面で必要とされています。
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営業活動、仕入など
企業間取引の新規調査
営業、法務、購買、調達など取引審査担当者
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既存取引先の定例調査
営業、法務、購買、調達など取引審査担当者
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代表者名、役員、株主などの
個人の審査
営業、法務、購買、調達など取引審査担当者
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新卒採用、中途採用等の
人事採用における審査
人事部や採用担当者
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IPO（株式公開、株式上場）の
準備
企画部門
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M&Aや事業提携時の
リスク精査
経営企画、投資、法務担当者
「コンプライアンスチェック」の属性要件・行為要件
コンプライアンスチェックで注視すべきポイントは、反社会的勢力の有無だけではありません。
詐欺や違法行為などの犯罪関与、行政処分、排除措置命令の有無なども含め、取引開始前に確認を行い、相手先を適切に見極めることが重要です。
NeuroWatcherのコンプライアンスチェックでは、「属性要件」と「行為要件」に該当する情報をデータベース化した、
株式会社セナードの反社チェックサービス「minuku」と連携し、対象先に関する情報を検索・可視化します。
▼横にスクロールできます。
| 属性要件（該当するリスクがある属性） | 行為要件（該当するリスクのある行為） | |
|---|---|---|
| 定義 |
反社会的勢力やその関係者、または行政処分等を受けた企業・団体・個人など、社会的にリスクが高いと認められる属性を持つ場合に該当します。 |
詐欺や不当要求、凶悪犯罪、違法営業、排除措置命令など、社会的に問題となる具体的な行為や事件に関与した場合に該当します。 |
| 詳細 |
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「コンプライアンスチェック」の詳細画面
法人名チェック
個人チェック
「コンプライアンスチェック」のご利用の流れ
個別チェックの場合
1．検索
メニューから「コンプライアンスチェック」をクリックし、「法人名」「個人名」を入力して「検索」をクリックします。
法人名と個人名を同時に検索することも可能です。
2．結果の確認
画面下部の検索履歴に結果が表示されます。
与信管理と同時にチェックの場合
1．実行
企業選定後、「まとめて照会」画面でコンプライアンスチェックの「法人名」「個人名」にチェックを入れ、照会を実行します。
（※企業情報の購入が前提となります）
実行すると、当該企業名および代表者の個人名でコンプライアンスチェックが行われます。
2．結果の確認
総合判定表（PDF）を出力することで、結果付きのレポートを作成できます（最終ページに結果を表示）。
また、与信管理ファイル上には該当有無が表示され、照会ボタンから詳細を確認できます。
コンプライアンスチェック画面の検索履歴からも結果の確認が可能です。
CSVで一括登録・チェックの場合
1．アップロード
メニューから「コンプライアンスチェック」をクリックし、一括検索の「選択」ボタンをクリックします。
表示されたポップアップ画面でアップロードするCSVファイルを選択し、「OK」ボタンをクリックします。
元の画面にファイル名が表示されていることを確認してください。
2．実行
「一括検索」ボタンをクリックすると、件数および料金確認のメッセージが表示されます。
内容を確認のうえ、「OK」ボタンをクリックすると検索が実行されます。
3．結果のダウンロード
検索結果欄に表示される「結果ダウンロード」をクリックし、CSVファイルをダウンロードします。
ダウンロードしたファイルを開き、結果を確認してください。
よくある質問
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Q1
検索結果に「該当あり」と出ましたが、同姓同名の別人のようです。
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Q2
チェックした結果を証跡として保存できますか？
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Q3
既存の取引先リストをまとめてチェックすることはできますか？
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Q4
単独でチェックを行った後、あとから「与信管理ファイル」と紐付けることはできますか？
